這一篇由Ignacio Santabaya González、Silvia de Paz Pérez、María de Arcos Tejerizo合寫的"Supply chain liability and ESG obligations: navigating litigation risks"，在2023年12月1日於International Bar Association網站刊出。可作為認識歐盟、歐洲國家近期ESG相關規範實施後在訴訟、公司因應上的一些看法。從訴訟角度看ESG，國內應該還不是很多，不過企業現在是世界各地經商，尤其中小企業，首先在揭露上就一個頭兩個大，未來在供應鏈上可能造成的求償、訴訟這些風險，恐怕想都還沒想過？以下分享一些要點。
2023年六月，德國主要汽車製造商收到監理機關的投訴，其源頭是有非營利組織根據德國供應鏈盡職調查法(German Supply Chain Due Diligence Act)提出檢舉。這份投訴說：他們在汽車供應鏈中，有使用維吾爾族的強迫勞工。在法國，有幾個行動主義者、環保團體與非營利組織，都按法國謹慎責任法(Duty of Vigilance Act)向法國民事法庭提出對公司的控訴，說公司在供應鏈上使用不加區別的塑膠，或者有砍伐森林、違反原住民權利的情事。
這些控訴都是前所未見的訴訟風險，不僅針對須遵守監理架構的公司，對海外商業夥伴也是—他們或許可能會有契約賠償，或契約暫停或終止的後果，以及因升高的盡職調查標準而引發未遵循的法律責任。
有幾個國家(包括法國、德國前述的法律)都已實施了相關的法律架構，要求公司對其集團內公司、以及在整個價值鏈中營運的公司，要履行注意義務。其他國家(像荷蘭)也正走上這條路。同時歐盟執委會、歐洲議會及歐洲理事會也在協商，以採行公司永續盡職調查指令(Directive on corporate sustainability due diligence，以下稱為歐盟指令)。
此即將實施的歐盟指令，目的是施加盡職調查義務以辨識、預防、減緩並補救公司活動對人權、環境產生的負面影響，藉此推動負責任的經營行為。這或許會引發公司對營運夥伴設定適當的契約賠償，以確保公司會遵守行為守則，甚至當負面效應十分嚴重時，可能會暫停或終止與夥伴的生意。
本質上，歐盟正在準備結構性制度，即企業有義務要做全面性的環境與人權風險評估。此分析可能會形成細膩的盡職調查策略，指出潛在風險預防措施，同時也處理所有現有、未來的負面效應。
歐盟執委會對未來的指令內容，提出了草案，針對供應鏈一詞是採廣泛的定義，或許會包括所有商業關係—外包商、再外包商，或與公司有財務往來、參與公司產品與服務相關活動的其他公司。據此，公司的價值鏈就包括了上游與下游兩方的活動，從產品之製造過程到分配、銷售、運輸、倉儲到處置。
歐洲關於永續和盡職調查的架構，大多制定有法律責任制度，其中包含了在公、私兩方執法的公司義務。即將實施的歐盟指令有一套系統：在各成員國內指派監督機關作公共監控，及設有民事責任制度。而在German Supply Chain Due Diligence Act，以及即將實施的Dutch Mandatory Human Rights Due Diligence Legislation設定了這些義務的公共執法權，並不排除公司會有遵守強制性盡職調查義務的法律責任。
因此，若不遵守規定的盡職調查義務，就會引發主管機關的處罰及罰款。
民事責任制度會讓受害者、或代表團體可對所有損失進行求償—只要這些損失是因公司未採取充分的措施以辨識、預防與減緩其商業夥伴的違規行為。這些爭議今日在一些歐洲國家已經出現，比如法國、德國與荷蘭，而當成員國開始實施歐盟指令後，其他國家有可能也會跟進。而歐洲議會對此規定的態度是：成員國可採取行動的時限至少是10年。
以下是作者指出應該注意的些重要事項：
歐洲標準的境外效應
若盡職調查規範要求公司要預防及監督：整個供應鏈上因第三方營運的所有潛在負面效應，歐洲公司有可能以同樣標準要求其營運夥伴。
企業-供應商之間的關係更為複雜
公司因盡職調查義務必須承擔的更高風險，會導致他們與價值鏈交易夥伴形成更複雜的關係。供應鏈契約商需要預先規劃：公司可能因第三方不當行為而遭受的處罰或民事責任，即使公司已與供應商結束交易關係亦然。
訴訟與仲裁的升高
隨永續為主的訴訟在許多歐盟國家獲得動能，因盡職調查義務而來、與負面影響有關的民事責任訴訟，預期會激增。
公司若未遵守其盡職調查義務而違反合約，可能會引發訴訟，藉此判定此違規事宜與任何因此引發的損失，是否必須加以賠償。但當業務夥伴未適當遵守契約條款而產生負面影響時，也可能按契約法律責任而引發訴訟。
資料來源：https://www.ibanet.org/supply-chain-liability-and-ESG-obligations-navigating-litigation-risks
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