(1)歐洲金融服務業的董事，大多兼任多家公司董事職位，引起投資人擔心overboarding問題
EY網站在2023年7月17日有一則由Sarah Graham所寫的報導“ Majority of European Financial Services Directors sit on multiple firms’ boards, raising investor concerns of ‘overboarding’“，裡面整理、分析了歐洲金融業董事會兼任、就任等狀況。其摘要的數字有：
*歐洲金融業服務業的董事會成員，平均總共擔任3個董事會的工作，其中有超過四分之一(26%)是4個董事會。
*有82％的投資人相信，擔任3個以上的董事會職位，對於是否能扮演好董事的工作會有挑戰(如果其中有一個職位是長字輩主管的話，比例會升到85％)。
*有10％的歐洲董事在2023年前半離開董事會職位，而新任董事接替率為較低的6％。
*在2023年前半新任命的金融服務業董事中，有25％是具備永續專長的，而36％具有科技專長。
*歐洲金融業董事會有28％尚未達到歐盟執委會目標：2026年女性比例為40％。
以下針對一些金融服務業的整體性趨勢，進行分享。
EY European Financial Services Boardroom Monitor描述了整個 MSCI European Financials Index董事會的檔案、經驗、訓練及技能組合，此外，還再調查300位歐洲金融服務業投資人的觀感。
董事長與執行董事在外兼任董事的數字平均為2個。整個董事會來看，很少人會同時兼任2個以上金融服務業董事：僅3％的受調查董事，會同時擔任2個以上的大型歐洲金融服務機構董事。
關於同時擔任多個董事職位的主要動機，僅26％的投資人說董事想要獲得更廣的經驗、22％說是為了薪酬。另外，有19％投資人相信，這與缺乏足夠經驗的女性候選人有關；然而，目前EY Boardroom Monitor data並不支持這個說法，他們發現，男女兩性擔任3個以上董事職位者的比例，與受訪董事總人口的性別分佈有關。
2023 EY European Financial Services Chairs’ Interview Series的受訪者說，雖然同時擔任多家公司董事有很多原因，這會有監督上的風險，董事席次的聲望可能會影響到他們挑戰現況的意願—這是董事長及監理機關很重視的特質。而董事若在財務上要依賴其董事會職位的話，就會影響其獨立性。
在2023年前半，EY Boardroom Monitor的資料顯示：有10％的董事會成員離任，但新接任的董事比例，卻不對等，僅為董事總數的6％。
在評估了歐洲金融服務業董事會成員的集體技能、專長與經驗後，有87％的投資人說，數位/科技與ESG/永續這兩類的經驗很寶貴，而83％說長字輩主管經驗很寶貴。專業經驗指的是：在相關領域具備官方資格、或者目前或先前擔任過此職位。
在2023年前半被任命的董事裡，有25％具備永續/ESG經驗、同時有36％具有科技經驗、67％具有經理人經驗（比2023年前半離任者中64％具經理人經驗高）。總體來看此呈現逐年上升趨勢：在2022年前半所任命的董事裡，有20％具有永續專業經驗、22％具科技專業經驗、63％具經理人經驗。而就EY Boardroom Monitor全體受訪董事之經驗來看，僅14％具永續經驗、18％具科技經驗。
82％的歐洲金融業投資人說，董事會性別多元性會對其投資決定產生重大影響，而完全不會有影響者，僅為6％。
在過去一年（2022年七月至2023年六月間）任命的董事裡，有44％是女性，較前一年的52％減少8％。在2023年前半年任命的董事裡，有44％是女性、56％是男性。整體來看，當前歐洲金融業董事的性別比例，差不多是43％女性、57％男性。
在上市歐洲金融服務公司裡，有28％是女性董事比例未達40％的，而歐盟執委會European Women on Boards Directive要求的是：2026年以前要達到40％的門檻。
EY Boardroom Monitor也提出了清楚的證據：女性董事一直較缺少長字輩主管的工作經驗。從整個歐洲的金融公司董事會來看，僅53％的女性董事是現任、或曾任過長字輩主管，而男性董事則有65％。此一數字較2023年一月時有上升一點，當時女性董事具經理人經驗者為51％、男性為62％。
84％的歐洲金融業投資人說，董事會的年齡多元性會對他們的投資決定產生重大影響，而6％說完全不會。
歐洲金融服務業董事的平均年齡是59歲。女性是58歲—較2023年一月的57歲高。男性則是61歲，較2023年一月的60歲高。整體來看，有10％的受訪公司有年紀不到40歲的董事。
EY歐洲，中東，印度和非洲區的金融服務業管理合夥人Omar Ali 總結說：「金融服務業董事會在過去幾年內有所改變，董事長與經營團隊積極換上能帶來新的、所需專長(也就是永續和科技的)的被提名人。當全球營運狀態持續轉變下，我們預期將看到國際經驗和背景多元性的重要性日益上升，因為董事會要面對公司越來越有挑戰性的大環境，而且，有更多具長字輩主管經驗的女性董事此需求仍是優先事項。然而，唯有具備強大的人才庫、以及能提供眾多候選人的管道，才能實現這些任命—人才庫與管道這兩個條件，對於避免overboarding而言都是很重要的。」
(2)2023年EY的金融服務業董事會調查，探討董事會流動、overboarding、性別、年齡、經驗與技能等問題
EY在2023年七月公布了最新的European Financial Services Boardroom Monitor。
EY Boardroom Monitor檢視了MSCI European Financials Index裡董事的簡歷、經驗、進修與技能組合後發現：服務歐洲大型金融公司的董事，有超過四分之一擔任了4席以上的董事席次，引發了他們是否具備有效治理能力的憂慮。
此外，EY還做了一份針對300位金融服務業投資人的調查，他們發現：82％的歐洲投資人相信，擔任3席以上董事會職位（特別是高階管理層級），對董事要達成其職責而言是很大的挑戰。
EY的調查發現，在最資深的董事會成員(包括董事長與執行董事)之間，所擔任的職位平均數是2席。然而，在所有董事會成員中兼任多家董事會職位的狀況並不多見，在歐洲最大金融服務公司裡，僅3％的董事擔任2席以上的職位。
在投資機構方面，當問到董事擔任多家董事職位的最主要動機為何，有超過四分之一(26%)受訪者說，想要獲取更廣的經驗，同時有22％提到薪酬是一項動機。有趣的是，19％的投資人相信，缺乏有經驗的女性候選人，使得董事要擔任多個職位。
EY歐洲、中東、印度及非洲區金融服務管理合夥人Omar Ali對此問題的看法是，對於overboarding及其對治理之影響，憂慮是越來越大。
EY Boardroom Monitor在2023年上半年的資料顯示，離開董事會的人數佔整個董事會成員的10％，略高於同期新任董事的數字。隨近期董事會的流動明顯，74％的投資人預期未來五年在股東會上會有更多行動。這可能會涉及投票反對董事會成員、或提出新的任命案，來解決經驗或多元性上已知的落差。
在2023年上半年任命的董事會成員裡，有25％具備永續/ESG專業經驗，有36％帶來科技專長。此外，67％的新董事會成員有高階經理人經驗，超過同期離任的董事會成員—64％具有高階經理人經驗。
性別方面，2022年的董事會任命案中，僅44％是女性候選人，較前一年減少8％。歐洲金融服務業董事會成員目前的性別分佈是：43％為女性、57％為男性。此外，有28％的歐洲上市金融服務公司仍未達40％的女性董事比例，不符合European Women on Boards Directive要求。
年齡方面，歐洲金融服務業董事會成員的平均年齡是59歲、女性平均是58歲、男性平均是61歲。年齡低於40歲的董事會成員，只佔全體的10％。
Ali總結說，金融服務業董事會在最近幾年經歷變化，因此透過新任命來積極解決技能與經驗的落差。「需要更多具長字輩主管經驗的女性董事，這仍是一個優先事項。然而，這些任命案要落實，唯有具備強大的人才庫和增長中的晉升管道，提供廣泛的候選人，而這兩個條件對於避免overboarding都是至關重要的。」
資料來源：https://thefintechtimes.com/european-board-directors-struggle-with-multiple-roles-ey-report-reveals/
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