法國監理機關AMF質疑資產管理公司處理ESG資料供應商的方法-2023/08/03

Autorité des Marchés Financiers(AMF)對法國前五大資產管理公司及其他共176家管理公司處理ESG的方法，進行了調查。

AMF的出發點是要瞭解：他們如何監督基金在2022年3月31日前關於社會責任投資(socially responsible investing，SRI)對ESG和承諾之遵循情形的資訊。

AMF在挑選了五家管理範圍多元的資產管理公司(其投資有股票、債券與貨幣市場工具)觀察，其中ESG/SRI基金佔其資產管理規模的20％至90％。

AMF發現，雖然前五大資產管理公司有來定義、審視及管理ESG承諾，但是他們仍仰賴外部ESG資料供應商。五家中僅一家會在納入ESG評等演算前，先確認這些非財務性資料的品質。五家資產管理公司全都會使用獨立於管理階層以外的團隊。這個實務在其他資產管理公司比較少見。然而，五家資產管理公司中僅兩家會進行事後評估，確保投資領域和基金的ESG政策一致。

受檢查的五家資產管理公司中有四家以有健全的查核追蹤，在投資前後會確認是否確實遵守承諾。

在回覆問卷的176家資產管理公司中，77％設有人工確認，74％是自動確認。但沒有任何一個機構會使用結合這兩類的方式。另外僅30％說他們有與其所管理的基金受託單位討論此主題。

網址：https://www.ipe.com/news/french-regulator-questions-managers-approach-to-esg-data-providers/10067385.article